حقيبة الوكيل هي فرد منظم ، وعادة ما يرتبط بشركة وساطة أو وسيط ، يشتري ويبيع الأسهم والأوراق المالية الأخرى لعملاء التجزئة والمؤسسات من خلال البورصة أو خارج البورصة في مقابل رسم أو عمولة. يُعرف سماسرة الأوراق المالية بالعديد من التعيينات المهنية ، اعتمادًا على الترخيص الذي يمتلكونه ، أو نوع الأوراق المالية التي يبيعونها ، أو الخدمات التي يقدمونها.
بدأت أول شركة سمسرة في الأسهم في روما ، حيث حدث بيع وشراء الأسهم لأول مرة في القرن الثاني قبل الميلاد. بعد سقوط روما ، لم تصبح الوساطة في الأسهم مهنة واقعية إلا بعد عصر النهضة ، عندما تم تداول السندات الحكومية في دول المدن الإيطالية مثل جنوة أو البندقية. فتحت بورصات جديدة أبوابها في القرنين السادس عشر والسابع عشر ، بما في ذلك بورصة لندن ، التي افتتحت في مقهى في عام 1698. وفي القرن التاسع عشر ، في الولايات المتحدة ، فتحت بورصة نيويورك أبوابها تحت شجرة حبة في مدينة نيويورك. وقع 24 وسيطًا على اتفاقية Buttonwood ، ووافقوا على تداول خمسة أوراق مالية تحت شجرة الأزرار هذه.
في كندا ، يُطلق على وسيط البورصة اسم "الممثل المسجل" أو " مستشار الاستثمار ". الحصول على ترخيص باعتبارها الممثل مسجل، وبالتالي التأهل إلى المشورة في مجال الاستثمار العرض و التجارة جميع الصكوك باستثناء المشتقات، فرد يعملون لدى شركة استثمار أن يكون قد أتم دورة للأوراق المالية الكندي (CSC)، ودليل السلوك والتدريب (CPH) وبرنامج تدريب مستشار الاستثمار لمدة 90 يومًا (IATP). في غضون 30 شهرًا من كسب تعيينه "الممثل المسجل" ، يتعين على المسجل تلبية متطلبات ما بعد الترخيص لإكمال دورة أساسيات إدارة الثروات (WME).
مطلوب أيضًا الممثل المسجل لإكمال 30 ساعة من التطوير المهني (معرفة المنتج) و 12 ساعة من التدريب على الامتثال كل ثلاث سنوات ، ودورة التعليم المستمر على النحو المحدد من قبل منظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC). لتداول الخيارات و / أو العقود الآجلة ، يجب على الممثل المسجل اجتياز دورة أساسيات المشتقات (DFC) بالإضافة إلى دورة ترخيص الخيارات (OLC) و / أو دورة ترخيص العقود الآجلة (FLC) أو ، بدلاً من ذلك ، الدورة التدريبية ترخيص خيار العنصر الأساسي المشتق (DFOL) للخيارات.
